世界微资讯！坚持合规经营 运用法治思维提升业务水平

“奋进开新局 深入宣传贯彻期货和衍生品法”系列报道之九

期货和衍生品法的施行为进一步完善期货和衍生品市场各项制度，更好服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革夯实了制度基础。根据上海市期货同业公会（下称公会）要求，会员单位积极组织解读、宣传、培训相关活动。

公会副会长单位大陆期货为抓实期货和衍生品法的学习宣传，组织高管、员工及客户学习了解期货和衍生品法。首先，通过OA及工作群转发期货和衍生品法相关内容并要求各部门认真学习，对部门现行制度根据办法要求进行完善和修订，并对制度类别按基础制度、部门制度、操作流程进行划分。其次，公司官网开设期货和衍生品法的学习专区，在交易者教育版块中发布期货和衍生品法微课堂专辑，并在首页以首图形式设置快捷入口，方便点击浏览从而更便捷地学习。最后，通过公司各公众平台、媒介资源进行普法宣传以更为生动有趣的表达方式让大众群体更深入的理解和学习，积极营造良好舆论氛围。

(资料图片仅供参考)

大陆期货相关负责人对期货日报记者表示，期货和衍生品法定义了期货市场发现价格、风险管理、资源配置的三大功能，明确了国家稳步发展期货市场的态度，并从多方面制度，包括期货合约品种上市核准制度改为注册制度、保证金种类和担保方式的增加，为未来设立独立的期货结算机构预留空间，促进期货市场的健康发展。期货和衍生品法在总结实践经验的基础上，对期货交易相关制度和期货交易相关方行为作出规范，将衍生品交易纳入调整范围，为期货市场和衍生品市场的健康发展提供了坚实的法治保障，进一步完善了我国的金融法律制度体系。

中财期货相关负责人认为，期货和衍生品法在多方面对现有期货以及衍生品市场法律体系进行了系统性的完善与创新。该法的问世，标志着历时多年的期货市场立法工作获得实质进展，也将期货市场发展提升至国家战略高度。

该负责人感叹道，期货和衍生品法作为期货行业的根本之法，为期货行业进行了正名，补齐了六大金融行业中期货行业的空白，期货行业从此有了基本法。我从中看到国家对期货行业的支持、鼓励和推动，感受到期货行业的未来大有可为，未来将充满干劲，争取为期货行业的发展添砖加瓦。

据记者了解，公会理事单位东兴期货将期货和衍生品法相关内容作为公司合规执业培训的重要组成部分。

在宣传期间，东兴期货公司首席风险官责成合规稽核部组织开展针对全体从业人员的合规执业培训，将期货和衍生品法作为本次合规执业培训的重点组成部分。培训对期货和衍生品法“第十二章法律责任”进行了介绍，对操纵市场、作出虚假陈述或者信息误导、出借期货账户等违法违规行为进行列举，以期达到教育警示、防范员工执业风险的目的。合规稽核部于合规培训之后还组织线上答题测试，将期货和衍生品法中关于交易者适当性、交易者权利、明文禁止的损害交易者利益行为等知识点融入试题之中，帮助从业人员进一步加深对法条的理解、记忆。

东兴期货相关负责人表示，通过开展的期货和衍生品法学习宣传活动，公司从业人员更好地学习、理解了期货和衍生品法的有关内容，以及对于由此给期货经营机构带来的影响有了关注和预判，有利于促使公司各项业务开展以及运营管理依法依规，促进公司进一步营造学法、用法、守法的良好氛围。公司会继续将学习宣传期货和衍生品法知识作为今后普法工作的重要方向，配合监管部门、公会完成各项学习宣传计划，继续采取多渠道、多载体的学习宣传方式，开展符合公司实际情况的法治宣传教育活动，认真履行金融机构职责。

同样重视合规意识的还有公会会员单位金信期货，据了解，其首席风险官向公司经理级及以上人员、部分股东单位领导进行期货和衍生品法的专题解读，深化了参加人员对期货和衍生品法出台意义的认识，提升了对法律条款内涵的理解，进一步加深参加人员的法律合规意识。在员工层面，合规部向全体员工从期货和衍生品法对期货公司指引的角度进行了法律解读，加强各业务环节的法律要求宣贯。

未来，金信期货将继续围绕期货和衍生品法赋予的法律职能，结合中国证监会、中国期货业协会持续完善的期货行业法律法规体系，加强交易者权益保护，提升公司的管理和服务质量，助力公司全面提高合规风控水平。

作为分支机构，公会会员单位华金期货上海分公司要求提高站位，负责人带领从业人员先学一步、学深一层，将期货和衍生品法学习教育引向深入，并且结合工作实际，创新学习形式，努力提高学习质量。促进公司全体员工及交易者加强对期货和衍生品法的理解，充分认识期货和衍生品市场的功能和价值，推动期货和衍生品市场更好服务实体经济。